经济制裁与出口管制律师

制裁是一个或多个国家对目标国家、团体或个人采取的强制性措施，旨在影响行为、限制资源获取或执行国际规范。这些措施通常被用作外交工具，以实现外交政策目标，而无需诉诸军事力量。

对于国际贸易和外国子公司而言，制裁机制可能引起的问题需要立即关注，以避免可能影响您的商业活动的潜在违规行为。我们的团队由熟练的制裁律师组成，他们对相关欧盟制裁机制有着深入的工作了解，并且能够提供基于您企业实际情况的专业法律建议。

我们将帮助您的企业主动采取措施，确保遵守制裁机制，避免受到欧盟制裁潜在影响的风险。但首先，您需要了解有关财务制裁实施、挑战这些制裁以及我们如何帮助您采取主动措施的信息。

制裁类型

传统上，制裁被视为一种影响政治议程的外交政策工具，但也可以用来针对涉及人权侵犯和腐败的指定个人。因此，存在不同类型的制裁，它们可能包括冻结资产、禁止金融交易、贸易限制等等。

我们可以协助您处理的不同类型的制裁包括：

• 经济制裁：包括贸易壁垒、关税以及对金融交易的限制。经济制裁旨在通过扰乱目标国的经济来施加压力。例如，切断其对国际银行系统的访问或施加进出口控制制裁。然而，当指定个人违反这些制裁或者指定实体与被禁止的人进行交易时，就会产生刑事责任。
• 外交制裁：这包括减少或移除外交关系，例如关闭大使馆或驱逐外交官。外交制裁表明了不赞同，并在国际舞台上孤立了目标。
• 军事制裁：包括武器禁运或对军事援助的限制。军事制裁旨在削弱目标的防御能力。
• 旅行制裁：这些限制了个人（通常是关键领导人或官员）的移动，通过实施旅行禁令或签证限制。
• 部门制裁：这些制裁针对经济的特定领域，如能源、金融或技术。例如，禁止对一个国家的石油部门进行投资。

制裁的目的

1. 行为改变：制裁被用来强迫改变行为，例如停止侵犯人权、停止核扩散或结束军事侵略。
2. 惩罚：它们作为对国际社会认为不可接受的行为（如恐怖主义或违反国际法）的惩罚措施。
3. 威慑：通过展示某些行为的后果，制裁起到了预防未来行动的威慑作用。
4. 信号作用：他们通过表示不赞同并吸引国际社会对目标行动的关注，往往能够为实施制裁的国家立场争取到更广泛的支持。

效果与挑战

制裁的有效性各不相同。虽然它们可以带来期望的变化，但其成功与否取决于多种因素，如国际支持的程度、目标的韧性、以及替代资源或市场的存在。制裁也可能产生意想不到的后果，例如对平民人口的人道主义影响、经济困难，以及目标可能变得更加挑衅。

总之，制裁是国际关系中用来实现各种政治和安全目标的多方面工具。其实施需要仔细考虑，以平衡预期影响与可能的负面效果。然而，不同的制裁体系已经为处理个别案例中的制裁挑战设定了基准。

我们可以帮助您应对哪些类型的制裁？

作为一家专门处理制裁案件的律师事务所，我们协助客户应对由国际组织和各个国家施加的各种类型的制裁。这些制裁包括但不限于：

1. 美国财政部海外资产控制办公室
2. 欧盟主管当局
3. 英国主管当局
4. 其他国家和当局（除了独裁国家）

经济和金融制裁：

1. 资产冻结：对指定个人、实体或国家的财务资产的流动或访问施加的限制。
2. 银行限制：对金融交易、银行服务获取以及往来银行关系的限制。
3. 投资禁令：禁止对特定国家、行业或公司进行投资。
4. 贷款和信贷限制：对指定个人、实体或国家访问金融市场和资源（如贷款、信贷或其他金融援助）的限制。

贸易制裁：

1. 进出口限制：对受制裁国家或实体进出口商品、服务和技术的禁令或限制。
2. 禁运：对特定国家实施的全面贸易禁令，包括禁止进出口所有商品和服务。
3. 关税和配额：对指定国家的特定商品征收关税或设定配额。
4. 双用途物品限制：对既有民用也有军事应用的商品和技术出口的控制。

部门制裁:

1. 能源行业：对能源行业的交易和投资进行限制，包括石油、天然气和煤炭产业。
2. 国防和安全领域：禁止销售或转让武器、军事装备及相关服务。
3. 金融领域：针对特定金融机构的制裁，限制它们在国际上的运营能力。

个人和实体制裁：

1. 旅行禁令：针对指定个人的旅行限制，阻止他们进入或途径特定国家。
2. 指定名单：将个人和实体列入制裁名单，如特别指定国民（SDN）名单、欧盟综合名单和英国制裁名单。
3. 二级制裁：对与被指定的个人或实体进行禁止交易的第三方实施的制裁。

人权与反腐败制裁：

1. 马格尼茨基法案制裁：针对参与人权侵犯或腐败的个人和实体的定向制裁。
2. 针对侵犯人权行为的制裁：针对负有重大人权侵犯责任的个人和实体的措施，包括酷刑、非法处决和任意拘留。

网络制裁

1. 针对网络攻击的制裁：旨在针对参与重大网络攻击和网络间谍活动的个人、实体和国家的措施。

特定行业的制裁：

1. 海事和航运制裁：对航运活动的限制，包括禁止向受制裁的船只和港口提供服务。
2. 航空制裁：禁止向指定国家或实体销售、租赁或提供飞机及相关服务

反洗钱

制裁在领域中 反洗钱 反洗钱（AML）的措施多种多样，可以在个人、组织和国家等不同层面上应用，以限制跨境交易。以下是一些常见的反洗钱措施中使用的制裁类型：财务处罚、刑事指控、合规要求、对商业运营的限制、资产冻结和没收、行业制裁以及国际制裁。

我们律师的优势

联系我们获取专家建议以应对国际制裁带来的几个关键优势：

• 熟悉复杂法规
• 国际法中的导航技能
• 战略性诉讼
• 风险管理
• 倡导和谈判
• 预防建议与合规
• 多地区协调

通过专注于这一细分领域，我们律师事务所的律师能够提供针对性和有效的法律解决方案，这对于在经常政治化且快速变化的国际制裁环境中进行导航和挑战至关重要。

我们法律团队中谁负责处理制裁案件？

肯德尔·科菲 是一位擅长国际法的熟练律师，专注于服务高净值个人。他擅长处理跨多个司法管辖区的复杂诉讼、仲裁和法律援助。塞巴斯蒂安以其在制裁法和国际刑法方面的专业知识而受到认可，确保了客户资产和权利的保护。他的经验涵盖了公司法和民事法，并且他以有效导航全球制裁和包括人权法在内的法律框架的复杂性而闻名。

我们的案例和成就

作为一支专门处理制裁相关案件的法律团队，我们很自豪地分享一些我们在管理不同司法管辖区的复杂制裁问题方面的近期成功案例，包括美国的外国资产控制办公室（OFAC）、欧洲联盟（EU）和英国（UK）。我们的专业知识和战略方法使我们能够为客户取得重大胜利，确保他们的业务能够在没有不公正制裁的负担下运营。

OFAC：通过全面代表确保移出名单

我们的一个著名案例涉及一位来自以色列的客户，他因涉嫌与委内瑞拉的石油和天然气行业公司打交道，被美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）加入了特别指定国民和封锁人员名单（SDN名单）。我们的团队仔细审查了针对客户的指控依据，并识别出对方证据中的关键不准确之处。我们提交了一份有力的除名请求。我们的努力最终使得OFAC在2024年6月7日更新的制裁名单中宣布将我们的客户从SDN名单中移除。（来源：OFAC近期行动） OFAC 您好，看起来您提供的文本不包含任何需要翻译的内容，只有一些括号。如果您有具体的文本需要翻译，请提供详细信息。谢谢！

欧盟：在普通法院成功挑战制裁

在欧盟，我们代表一位来自列支敦士登的客户，在面对根据欧盟理事会法规（EU）第269/2014号规定所施加的限制性措施时，向普通法院提出挑战。这些限制性措施是因为所谓的协助俄罗斯公司绕过制裁和反洗钱程序，在转移其资产过程中实施的。普通法院  支持我们客户的裁决 ，下令取消限制性措施，这是一个重大胜利，也为未来的案例树立了先例。

我们在哪些国家和地区处理制裁案件？

我们的律师事务所处理的制裁案件遍及多个司法管辖区，包括主要的全球金融中心和关键战略地区。具体来说，这些地区包括欧盟、英国、美国、阿联酋（迪拜）、塞浦路斯、中东、中国、新加坡、日本、非洲、南美洲。

我们提供全面的法律服务，以确保遵守国际和国家制裁法规，帮助客户在这些不同法域中导航复杂的法律环境。我们还以就违反贸易制裁的后果和不同国家的许可申请向客户提供建议而闻名。

经济制裁防御的法律依据

抵御经济制裁可以涉及根据管辖区、制裁的性质以及案件的具体情况而变化的各种法律论据和依据。一般而言，法律辩护可以基于正当程序、比例原则、非歧视、人权以及制裁本身的合法性等论点。以下是通常规范这一问题的主要法律依据和文件：

联合国宪章

第41条：该条款允许联合国安全理事会采取不涉及使用武装力量的措施，包括经济制裁，以维护或恢复国际和平与安全。

第103条：规定联合国宪章下的义务优先于任何其他国际协议。

世界贸易组织（WTO）协议

关贸总协定（GATT）：第一条（最惠国待遇）、第三条（国内税收和法规的国民待遇）和第十一条（数量限制的一般性消除）可以被引用来挑战歧视性或过度限制性的贸易制裁。

第二十一条（安全例外）：允许因国家安全原因对GATT义务进行例外，尽管这通常是一个有争议的领域。

欧盟法

欧盟委员会法规（EC）第881/2002号：提供了实施制裁的欧盟框架。

欧洲人权公约（ECHR）：具体来说，第6条（公正审判的权利）和第1号议定书的第1条（财产保护）可以被援引来挑战制裁的实施。

北美自由贸易协定（NAFTA）/ 美国-墨西哥-加拿大协定（USMCA）

提供了争议解决机制，可用于挑战被视为不公平或歧视性的制裁。

4. 国家法律（例如美国）

国际紧急经济权力法 (IEEPA)：允许总统在宣布国家紧急状态以应对任何不寻常和特殊的威胁后，对商业活动进行调节。外国资产控制办公室 (OFAC) 规定：根据美国的外交政策和国家安全目标，执行经济和贸易制裁。

人权法

《世界人权宣言》（UDHR）：虽然没有法律约束力，但它为反对违反基本人权的制裁提供了依据。

《国际公民权利和政治权利公约》（ICCPR）：第14条（公平审判的权利）和第17条（隐私权）可能相关。

什么是出口管制？

出口管制是政府为了国家安全、外交政策和贸易保护的原因，限制某些商品、技术和服务出口的监管措施。这些控制措施旨在防止武器扩散，保护敏感技术，确保遵守国际协议，并实现其他战略目标。

出口管制通常适用于广泛的物项，包括军事物资、双用途物品（既可用于民用也可用于军事目的的商品）、先进技术和敏感数据。

什么是全球制裁？

联合国制裁

联合国实施制裁作为一种手段，以执行国际法并维护或恢复国际和平与安全。这些制裁由联合国安理会授权，并且可以采取各种形式，以针对特定的冲突或威胁进行定制。

例如：武器禁运、旅行禁令、资产冻结、商品限制、行业制裁。

联合国制裁旨在非惩罚性质，目的是支持外交和和平解决冲突。它们通常伴随着例外情况以减少对人道主义的不利影响，并会随着形势的发展定期进行审查和调整。

欧盟制裁

欧盟（EU）使用制裁作为实现其共同外交和安全政策（CFSP）目标的工具。这些制裁可以针对国家、实体或个人，旨在促进国际和平与安全、维护民主和捍卫人权。欧盟的制裁通常与联合国采取的措施保持一致，有时还会超越它们以解决特定的欧盟关切。

例如：外交制裁、经济和金融制裁、贸易限制、旅行限制、武器禁运。

3. 英国制裁

英国在其外交政策和国家安全战略中，特别是在脱离欧盟并建立自主制裁机制后，利用了多种制裁和出口管制措施。英国的制裁旨在预防和应对违反国际法、侵犯人权以及其他对国际和平与安全构成威胁的行为。

例如：金融制裁、贸易限制、旅行禁令、武器禁运、航运和航空限制。

中国财政部制裁

中国在国际制裁方面的做法通常与美国或欧盟成员国等西方国家有所不同。通常，中国在使用单边制裁方面更为克制。然而，近年来，中国已开始发展和实施自己的制裁体系，主要是作为针对外国政府采取的行动的反制措施，北京认为这些行动干涉了其国家主权或损害了其利益。

例如对公司的限制、外交措施、旅行禁令、武器禁运以及航运和航空限制。

5. 澳大利亚外交和贸易部制裁

澳大利亚的外交和贸易部（DFAT）管理该国的制裁体系。澳大利亚的制裁是其外交政策和国家安全战略中的关键工具，旨在影响行为、维护国际准则以及保护澳大利亚的国家利益。澳大利亚的制裁可以是多边的，通过国际组织如联合国实施，或者是自主的，由澳大利亚单独或与其他国家协调实施制裁。

例如：资产冻结、金融交易限制、进出口限制以及行业制裁。

加拿大的SEMA制裁

加拿大根据《特别经济措施法》(SEMA)实施其国际制裁，该法允许政府针对违反国际和平与安全、导致严重国际危机的行为实施制裁。SEMA制裁是加拿大更广泛的国际政策工具箱的一部分，通常与联合国等国际机构采取的行动或与盟友如美国和欧盟的伙伴关系协调实施。

例如：资产冻结、禁止金融交易、进出口禁令、行业制裁以及对特定活动的禁令。

美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）制裁

美国财政部下属的外国资产控制办公室（OFAC）是一个金融情报和执法机构，负责根据美国的外交政策和国家安全目标，管理和执行经济和贸易限制。OFAC的制裁针对的是外国国家、政权、恐怖分子、国际毒品贩子、从事与大规模杀伤性武器扩散相关活动的个体以及其他对美国的国家安全、外交政策或经济构成威胁的对象。

全面制裁:

• 这些制裁针对整个国家，并包括针对某些国家的广泛贸易禁运。北朝鲜和伊朗就是全面制裁适用的例子。

选择性制裁：

• 部门制裁：针对一个国家经济的特定部门，例如俄罗斯的能源或金融部门。
• 贸易限制：对特定商品、技术或服务，尤其是军用和双用途物项，实施进口或出口禁令。

金融制裁：

• 资产冻结：冻结对美国利益构成威胁的政府、实体或个人的资产。
• 交易禁令：禁止涉及美国个人或通过美国金融系统进行的交易，包括某些类型的财务援助。

旅行禁令：

• 限制从事违背美国利益行为的个人进入美国，包括侵犯人权和腐败行为。

基于清单的制裁：

• 特别指定国民（SDN）名单：名单上列出了由目标国家拥有或控制，或代表目标国家行动的个人和公司，这些个人和公司通常会被冻结资产，而美国人士一般被禁止与他们进行交易。
• 部门制裁名单（SSI名单）：根据行政命令，由财政部长指定的经济领域内运营的实体。

次级制裁:

• 这些制裁适用于非美国人士，针对特定行为涉及目标国家，其中非美国人士可能与美国没有直接联系，但仍然可以因其行为而受到惩罚。

哪些国家实施了最严厉的制裁？

如果你被制裁了该怎么办？

如果您或您的组织发现自己受到制裁，有几个步骤您应该考虑采取以有效管理这种情况。首先，您需要寻求法律咨询。咨询专门从事国际法和制裁法律的法律专家。一位知识渊博的律师可以帮助解释制裁内容，就如何绝对遵守提供建议，并帮助您导航可能出现的法律复杂性。

如果您认为制裁是不公正或错误的，制裁律师可以帮助您挑战它们。这可能涉及在制裁管辖区内进行行政上的申诉或在国内外法院采取法律行动。