Юристы по экономическим санкциям и контролю экспорта

Санкции – это принудительные меры, вводимые одной или несколькими странами против целевой страны, группы или индивидуума с целью влияния на поведение, ограничения доступа к ресурсам или соблюдения международных норм. Эти меры часто используются как дипломатический инструмент для достижения целей внешней политики без прибегания к военной силе.

Для международной торговли и зарубежных филиалов вопросы, которые могут возникнуть из-за санкционных режимов, требуют немедленного внимания, чтобы избежать потенциальных нарушений, которые могут повлиять на вашу бизнес-деятельность. Наша команда опытных юристов по санкциям обладает прочными практическими знаниями соответствующих санкционных режимов ЕС и находится в выгодном положении, чтобы предложить экспертные юридические консультации, основанные на реалиях вашей корпоративной деятельности.

Мы поможем вашей корпоративной структуре предпринять проактивные шаги, чтобы оставаться в соответствии с режимами санкций и избежать воздействия потенциальных санкций ЕС. Но для начала вот что вам нужно знать о реализации финансовых санкций, их оспаривании и о том, как мы можем помочь вам предпринять проактивные меры.

Виды санкций

Традиционно санкции рассматриваются как инструмент внешней политики для влияния на политические агенты, но они могут использоваться и для того, чтобы нацелиться на конкретных лиц, причастных к нарушениям прав человека и коррупции. Таким образом, существуют различные типы санкций, и они могут включать замораживание активов, запрет на финансовые транзакции, торговые ограничения и многое другое.

Вот различные типы санкций, с которыми мы можем вам помочь:

• Экономические санкции: включают в себя торговые барьеры, тарифы и ограничения на финансовые операции. Экономические санкции направлены на оказание давления на цель путем нарушения ее экономики. Например, отключение от международных банковских систем или введение контроля за импортом и экспортом. Однако уголовная ответственность наступает, когда эти санкции нарушаются назначенным лицом или если назначенные субъекты осуществляют операции с запрещенным лицом.
• Дипломатические санкции: они предполагают сокращение или прекращение дипломатических связей, например, закрытие посольств или высылку дипломатов. Дипломатические санкции выражают неодобрение и изолируют объект на международной арене.
• Военные санкции: включают в себя эмбарго на поставки оружия или ограничения на военную помощь. Цель военных санкций – ослабить оборонные способности цели.
• Санкции, связанные с перемещением: они ограничивают передвижение отдельных лиц, обычно ключевых лидеров или чиновников, путем наложения запретов на поездки или ограничений на визы.
• Секторальные санкции: они направлены на конкретные сектора экономики, такие как энергетика, финансы или технологии. Например, запрещение инвестиций в нефтяной сектор страны.

Цели санкций

1. Изменение поведения: санкции используются для того, чтобы вынудить к изменению поведения, например, прекратить нарушения прав человека, остановить распространение ядерного оружия или прекратить военную агрессию.
2. Наказание: они выступают в качестве карательной меры за действия, признанные неприемлемыми международным сообществом, такие как терроризм или нарушения международного права.
3. Сдерживание: санкции служат средством предотвращения будущих действий, демонстрируя последствия определенных поступков.
4. Сигнализация: они выражают неодобрение и привлекают международное внимание к действиям объекта санкций, часто получая более широкую поддержку позиции страны, вводящей санкции.

Эффективность и проблемы

Эффективность санкций различается. Хотя они могут привести к желаемым изменениям, их успех зависит от таких факторов, как уровень международной поддержки, устойчивость цели, наличие альтернативных ресурсов или рынков. Санкции также могут иметь непредвиденные последствия, такие как гуманитарные последствия для гражданского населения, экономические трудности и потенциал для того, чтобы цель стала более непокорной.

В заключение, санкции являются многогранным инструментом, используемым в международных отношениях для достижения различных политических и безопасностных целей. Их применение требует тщательного обдумывания для того, чтобы сбалансировать предполагаемое воздействие с потенциальными негативными последствиями. Однако различные режимы санкций заложили основу для решения проблем, связанных с санкциями, в отдельных случаях.

Какие виды санкций мы можем помочь вам решить?

Как юридическая фирма, специализирующаяся на делах, связанных с санкциями, мы помогаем клиентам ориентироваться в различных типах санкций, введенных международными организациями и отдельными странами. Эти санкции включают, но не ограничиваются санкциями, введенными:

1. OFAC переводится как ОФАК – Управление по контролю за иностранными активами (Офис по контролю за иностранными активами).
2. Компетентные органы ЕС
3. Компетентные органы Великобритании
4. Другие страны и власти (за исключением авторитарных стран)

Экономические и финансовые санкции:

1. Замораживание активов: Ограничения, налагаемые на перемещение или доступ к финансовым активам определенных лиц, организаций или стран.
2. Ограничения в банковской сфере: Ограничения на финансовые операции, доступ к банковским услугам и корреспондентские банковские отношения.
3. Запреты на инвестиции: Ограничения на вложения средств в определенные страны, отрасли или компании.
4. Ограничения на получение кредитов и займов: Ограничения на доступ к финансовым рынкам и ресурсам, таким как займы, кредиты или другая финансовая помощь для определенных лиц, организаций или стран.

Торговые санкции:

1. Ограничения на импорт и экспорт: Запреты или ограничения на ввоз или вывоз товаров, услуг и технологий из стран или в страны, находящиеся под санкциями, или к субъектам этих санкций.
2. Эмбарго: Полные запреты на торговлю с определенными странами, включая запреты на импорт и экспорт всех товаров и услуг.
3. Тарифы и квоты: Введение тарифов или квот на определенные товары из указанных стран.
4. Ограничения на товары двойного назначения: Контроль за экспортом товаров и технологий, которые могут использоваться как в гражданских, так и в военных целях.

Секторальные санкции:

1. Энергетический сектор: ограничения на транзакции и инвестиции в энергетической отрасли, включая нефтяную, газовую и угольную промышленность.
2. Сектор обороны и безопасности: запреты на продажу или передачу оружия, военного оборудования и сопутствующих услуг.
3. Финансовый сектор: санкции, нацеленные на конкретные финансовые учреждения, ограничивающие их способность работать на международном уровне.

Санкции в отношении физических и юридических лиц:

1. Запреты на въезд: ограничения на путешествия для определенных лиц, запрещающие им въезд или транзит через конкретные страны.
2. Списки назначений: включение физических и юридических лиц в списки санкций, такие как список специально назначенных граждан (SDN), консолидированный список ЕС и список санкций Великобритании.
3. Вторичные санкции: санкции, налагаемые на третьи стороны, которые вступают в запрещенные сделки с назначенными лицами или организациями.

Санкции за нарушение прав человека и коррупцию:

1. Санкции по закону Магнитского: целевые санкции против лиц и организаций, причастных к нарушениям прав человека или коррупции.
2. Санкции за нарушения прав человека: меры, направленные против лиц и организаций, ответственных за грубые нарушения прав человека, включая пытки, внесудебные убийства и произвольное задержание.

Киберсанкции:

1. Санкции за кибератаки: меры, направленные против лиц, организаций и стран, участвующих в значительных кибератаках и деятельности, связанной с кибершпионажем.

Санкции в отношении конкретных отраслей:

1. Морские и судоходные санкции: ограничения на судоходную деятельность, включая запреты на предоставление услуг санкционированным судам и портам.
2. Авиационные санкции: запрет на продажу, аренду или предоставление самолетов и связанных с ними услуг определенным странам или организациям

Противодействие отмыванию денег

Санкции в области противодействие отмыванию денег Меры по борьбе с отмыванием денег (AML) разнообразны и могут применяться на различных уровнях, включая индивидуальный, организационный и национальный, чтобы ограничить трансграничные операции. Вот некоторые распространенные виды санкций, используемых в рамках усилий по AML: финансовые штрафы, уголовные обвинения, требования к соблюдению нормативных актов, ограничения на бизнес-операции, замораживание активов и конфискация, секторальные санкции и международные санкции.

Преимущества наших адвокатов

Обращение к нам за экспертной консультацией по вопросам сложных международных санкций предлагает несколько ключевых преимуществ:

• Экспертиза в области сложных регуляций
• Навигационные навыки в международном праве
• Стратегическое судопроизводство
• Управление рисками
• Защита и переговоры
• Профилактические рекомендации и соблюдение норм
• Координация между различными юрисдикциями

Специализируясь на этой узкой области, адвокаты нашей юридической фирмы могут предоставлять целенаправленные и эффективные юридические решения, которые критически важны для навигации и оспаривания часто политизированного и быстро меняющегося ландшафта международных санкций.

Кто в нашей юридической команде занимается делами о санкциях?

Кендалл Коффи является опытным адвокатом, специализирующимся на международном праве, с акцентом на обслуживание клиентов с высоким уровнем дохода. Он искусен в решении сложных судебных споров, арбитраже и оказании юридической помощи в различных юрисдикциях. Благодаря своему опыту в области законодательства о санкциях и международного уголовного права, Себастьян обеспечивает защиту активов и прав своих клиентов. Его опыт охватывает корпоративное и гражданское право, и он известен своей способностью эффективно разбираться в сложностях глобальных санкций и правовых рамках, включая право на защиту прав человека.

Наши дела и достижения

Как команда юристов, специализирующаяся на делах, связанных с санкциями, мы с гордостью делимся некоторыми из наших недавних успехов в решении сложных вопросов санкций в различных юрисдикциях, включая Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) в США, Европейском Союзе (ЕС). ) и Соединенное Королевство (Великобритания). Наш опыт и стратегический подход позволили нам добиться значительных побед для наших клиентов, гарантируя, что их бизнес сможет работать без бремени несправедливых санкций.

• OFAC: обеспечение исключения из листинга посредством комплексного представительства

Один из наших примечательных случаев касался клиента из Израиля, который был внесен в Список граждан особых категорий и заблокированных лиц OFAC (Список SDN) за то, что он якобы имел дело с венесуэльскими компаниями в нефтегазовом секторе экономики. Наша команда тщательно изучила основные обвинения и выявила ключевые неточности в доказательствах, представленных против нашего клиента. Мы подали убедительную петицию об исключении из списка. Кульминацией наших усилий стало исключение OFAC нашего клиента из списка SDN, как было объявлено в обновленном санкционном списке 7 июня 2024 г. (источник: Недавние действия OFAC (OFAC)).

• ЕС: успешное оспаривание санкций в Генеральном суде

В ЕС мы представляли интересы клиента из Лихтенштейна в Генеральном суде по оспариванию ограничительных мер, введенных Регламентом Совета (ЕС) № 269/2014 за предполагаемую помощь российским компаниям в обход санкций и процедур ПОД в процессе перемещения их компаний. ресурсы. Генеральный суд вынес решение в пользу нашего клиента, постановив отменить ограничительные меры, что стало значительной победой и прецедентом для будущих дел.

В каких странах и юрисдикциях мы занимаемся делами о санкциях?

Наша юридическая фирма занимается делами, связанными с санкциями, в широком спектре юрисдикций, включая крупнейшие мировые финансовые центры и ключевые стратегические регионы. А именно – ЕС, Великобритания, США, ОАЭ (Дубай), Кипр, Ближний Восток, Китай, Сингапур, Япония, Африка, Южная Америка.

Мы предоставляем комплексные юридические услуги для обеспечения соответствия международным и национальным санкционным регулированиям, помогая клиентам ориентироваться в сложных юридических ландшафтах этих разнообразных юрисдикций. Мы также известны консультациями клиентов о последствиях нарушения торговых санкций и заявлениями на получение лицензий в разных странах.

Правовые основания для защиты от экономических санкций

Защита от экономических санкций может включать различные юридические аргументы и основания в зависимости от юрисдикции, характера санкций и конкретики дела. В общем случае, юридическая защита может базироваться на аргументах о соблюдении процессуальных норм, пропорциональности, недискриминации, правах человека и законности самих санкций. Вот основные юридические основания и документы, которые обычно регулируют этот вопрос:

Устав Организации Объединенных Наций

Статья 41: Данная статья позволяет Совету Безопасности ООН налагать меры, не предусматривающие использование вооруженной силы, включая экономические санкции, для поддержания или восстановления международного мира и безопасности.

Статья 103: Утверждает, что обязательства по Уставу ООН имеют приоритет перед любыми другими международными соглашениями.

2. Соглашения Всемирной торговой организации (ВТО)

Общее соглашение по тарифам и торговле (ГАТТ): статьи I (Режим наибольшего благоприятствования), III (Национальный режим в отношении внутренних налогов и регулирования) и XI (Общее устранение количественных ограничений) могут быть приведены для оспаривания дискриминационных или чрезмерно ограничительных торговых санкций.

Статья XXI (Исключения, связанные с обеспечением безопасности): Позволяет делать исключения из обязательств, предусмотренных ГАТТ, по причинам национальной безопасности, хотя это часто является предметом споров.

3. Право Европейского Союза

Регламент Совета (ЕС) № 881/2002: Устанавливает рамки ЕС для наложения санкций.

Европейская конвенция по правам человека (ЕКПЧ): В частности, статья 6 (Право на справедливое судебное разбирательство) и статья 1 Протокола № 1 (Защита собственности) могут быть использованы для оспаривания введения санкций.

Североамериканское соглашение о свободной торговле (САСТ) / Соглашение между Соединёнными Штатами, Мексикой и Канадой (СМСК)

Предоставляет механизмы для разрешения споров, которые могут быть использованы для оспаривания санкций, воспринимаемых как несправедливые или дискриминационные.

4. Национальное законодательство (например, Соединенные Штаты)

Закон о международных чрезвычайных экономических полномочиях (IEEPA): Позволяет президенту регулировать торговлю после объявления национального чрезвычайного положения в ответ на любую необычную и чрезвычайную угрозу. Регламент Управления по контролю за иностранными активами (OFAC): Осуществляет применение экономических и торговых санкций на основе целей внешней политики США и национальной безопасности.

Закон о правах человека

Всеобщая декларация прав человека (ВДПЧ): Хотя она не имеет юридической силы, она служит основанием для аргументации против санкций, нарушающих основные права человека.

Международный пакт о гражданских и политических правах (МПГПП): статьи 14 (Право на справедливое судебное разбирательство) и 17 (Право на неприкосновенность частной жизни) могут быть актуальны.

Что такое экспортный контроль?

Контроль за экспортом представляет собой регулирующие меры, вводимые правительствами для ограничения экспорта определенных товаров, технологий и услуг по причинам, связанным с национальной безопасностью, внешней политикой и защитой торговли. Эти меры контроля предназначены для предотвращения распространения оружия, защиты чувствительных технологий, обеспечения соблюдения международных соглашений и достижения других стратегических целей.

Контроль за экспортом обычно распространяется на широкий спектр товаров, включая военные товары, товары двойного назначения (товары, которые могут использоваться как в гражданских, так и в военных целях), передовые технологии и чувствительные данные.

Что такое глобальные санкции?

Санкции ООН

ООН вводит санкции как инструмент для обеспечения соблюдения международного права и поддержания или восстановления международного мира и безопасности. Эти санкции утверждаются Советом Безопасности ООН и могут принимать различные формы, адаптированные для решения конкретных конфликтов или угроз.

Например: Эмбарго на поставки вооружений, запреты на путешествия, замораживание активов, ограничения на товары, секторальные санкции.

Санкции ООН предназначены не для наказания, а для поддержки дипломатических и мирных решений конфликтов. Часто они сопровождаются исключениями для минимизации негативного гуманитарного воздействия и регулярно пересматриваются и корректируются по мере развития ситуации.

Санкции ЕС

Европейский Союз (ЕС) использует санкции как инструмент для достижения целей своей Общей внешней политики и политики безопасности (ОВПБ). Эти санкции могут быть направлены против стран, организаций или отдельных лиц и предназначены для продвижения международного мира и безопасности, поддержания демократии и защиты прав человека. Санкции ЕС обычно согласуются с мерами, принятыми ООН, и иногда выходят за их рамки, чтобы решить конкретные проблемы ЕС.

Например: дипломатические санкции, экономические и финансовые санкции, торговые ограничения, ограничения на путешествия, эмбарго на поставки вооружений.

3. Санкции Великобритании

Великобритания использует различные санкции и контроль за экспортом в рамках своей внешней политики и стратегии национальной безопасности, особенно после выхода из Европейского Союза и установления автономного режима санкций. Санкции Великобритании направлены на предотвращение и реагирование на нарушения международного права, злоупотребления в области прав человека и другие угрозы международному миру и безопасности.

Например: финансовые санкции, торговые ограничения, запреты на поездки, эмбарго на поставки оружия, ограничения в сфере судоходства и авиации.

Министерство финансов Китая вводит санкции

Подход Китая к международным санкциям часто отличается от подхода западных стран, таких как Соединенные Штаты или страны Европейского Союза. Обычно Китай проявлял большую сдержанность в использовании односторонних санкций. Однако в последние годы Китай начал разрабатывать и внедрять свою собственную систему санкций, прежде всего как контрмеры к действиям иностранных правительств, которые Пекин рассматривает как вмешательство в его национальный суверенитет или ущерб его интересам.

Например, ограничения на компании, дипломатические меры, запреты на поездки, эмбарго на поставки оружия, а также ограничения в сфере морского и воздушного транспорта.

5. Санкции DFAT Австралии

Министерство иностранных дел и торговли (DFAT) Австралии управляет санкционным режимом страны. Санкции Австралии являются ключевым инструментом в её внешней политике и стратегиях национальной безопасности, предназначенными для влияния на поведение, поддержания международных норм и защиты национальных интересов Австралии. Австралийские санкции могут быть многосторонними, налагаемыми через международные организации, такие как ООН, или автономными, когда Австралия вводит санкции самостоятельно или в координации с другими странами.

Например: Замораживание активов, ограничения финансовых транзакций, ограничения на импорт и экспорт, а также секторальные санкции.

6. Санкции SEMA Канады

Канада осуществляет свои международные санкции в рамках Закона о специальных экономических мерах (SEMA), который позволяет правительству вводить санкции в ответ на нарушения международного мира и безопасности, приводящие к серьезным международным кризисам. Санкции SEMA являются частью более широкого инструментария международной политики Канады и часто реализуются в координации с действиями, предпринимаемыми международными организациями, такими как Организация Объединенных Наций, или в партнерстве с союзниками, такими как Соединенные Штаты и Европейский Союз.

Например: замораживание активов, запреты на финансовые операции, запреты на импорт и экспорт, секторальные санкции и запреты на определенные виды деятельности.

7. Санкции OFAC США

Офис по контролю за иностранными активами (OFAC) является агентством финансовой разведки и принуждения Министерства финансов США, которое администрирует и осуществляет принудительное выполнение экономических и торговых ограничений на основе внешней политики США и целей национальной безопасности. Санкции OFAC направлены против иностранных стран, режимов, террористов, международных наркоторговцев, лиц, занимающихся деятельностью, связанной с распространением оружия массового уничтожения, и других угроз национальной безопасности, внешней политики или экономике Соединенных Штатов.

Всеобъемлющие санкции:

• Эти санкции направлены против целых стран и включают в себя широкомасштабные торговые эмбарго против определенных стран. Северная Корея и Иран являются примерами стран, к которым применяются комплексные санкции.

Избирательные санкции:

• Секторальные санкции: Наложение ограничений на отдельные сектора экономики страны, например, на энергетический или финансовый секторы России.
• Ограничения в торговле: Введение запретов на импорт или экспорт конкретных товаров, технологий или услуг, особенно военных и двойного назначения.

Финансовые санкции:

• Замораживание активов: Блокировка активов правительств, организаций или отдельных лиц, представляющих угрозу интересам США.
• Запреты на транзакции: Запрещение сделок, в которых участвуют граждане США или которые проходят через финансовую систему США, включая некоторые виды финансовой помощи.

Запреты на путешествия:

• Ограничение въезда в Соединенные Штаты для лиц, занимающихся деятельностью, противоречащей интересам США, включая нарушения прав человека и коррупцию.

Списочные санкции:

• Список специально обозначенных граждан (SDN): В список включаются физические и юридические лица, принадлежащие или контролируемые, или действующие от имени или в интересах целевых стран. Обычно их активы блокируются, а гражданам США в большинстве случаев запрещается с ними взаимодействовать.
• Список идентификации секторальных санкций (SSI): Субъекты, действующие в секторах экономики, определенных Секретарем Казначейства в соответствии с Исполнительными указами.

Вторичные санкции:

• Это санкции, которые применяются к лицам, не являющимся гражданами США, за определенные действия, связанные с указанными странами, при этом лицо может не иметь прямой связи с США, но все равно может быть наказано за свои действия.

Какие страны вводят самые жёсткие санкции?

Что делать, если вас ввели под санкции?

Если вы или ваша организация оказались под санкциями, существует несколько шагов, которые вам следует рассмотреть для эффективного управления ситуацией. Прежде всего, вам необходимо обратиться за юридической консультацией. Проконсультируйтесь с юридическими экспертами, специализирующимися на международном праве и санкциях. Компетентный адвокат может помочь интерпретировать санкции, посоветовать, как обеспечить полное соответствие требованиям, и помочь разобраться в юридических сложностях, которые могут возникнуть.

Если вы считаете, что санкции несправедливы или некорректны, адвокаты по санкциям могут помочь вам оспорить их. Это может включать в себя административные апелляции в пределах юрисдикции, применяющей санкции, или судебные иски в национальных или международных судах.