Anwälte für Wirtschaftssanktionen und Exportkontrolle

Sanktionen sind Zwangsmaßnahmen, die ein oder mehrere Länder gegen ein bestimmtes Land, eine bestimmte Gruppe oder eine bestimmte Einzelperson verhängen, um das Verhalten zu beeinflussen, den Zugang zu Ressourcen einzuschränken oder internationale Normen durchzusetzen. Diese Maßnahmen werden oft als diplomatisches Instrument eingesetzt, um außenpolitische Ziele ohne militärische Gewalt zu erreichen.

Im internationalen Handel und bei ausländischen Tochtergesellschaften erfordern die möglichen Sanktionsregelungen sofortige Aufmerksamkeit, um potenzielle Verstöße zu vermeiden, die Ihre Geschäftstätigkeit beeinträchtigen könnten. Unser Team aus erfahrenen Anwälten für Sanktionsrecht ist mit den relevanten EU-Sanktionsregelungen bestens vertraut und bietet Ihnen kompetente Rechtsberatung, die auf Ihre Unternehmensrealität zugeschnitten ist.

Wir unterstützen Ihr Unternehmen dabei, proaktiv Maßnahmen zu ergreifen, um die Sanktionsregelungen einzuhalten und die potenziellen Auswirkungen von EU-Sanktionen zu vermeiden. Zunächst erfahren Sie hier, was Sie über die Umsetzung von Finanzsanktionen, deren Anfechtung und unsere Unterstützung bei proaktiven Maßnahmen wissen müssen.

Arten von Sanktionen

Traditionell gelten Sanktionen als außenpolitisches Instrument zur Einflussnahme auf politische Agenden. Sie können aber auch gezielt gegen Personen eingesetzt werden, die in Menschenrechtsverletzungen und Korruption verwickelt sind. Sanktionen gibt es in verschiedenen Formen, darunter das Einfrieren von Vermögenswerten, das Verbot von Finanztransaktionen, Handelsbeschränkungen und vieles mehr.

Hier sind verschiedene Arten von Sanktionen, bei denen wir Sie unterstützen können:

• Wirtschaftssanktionen: Dazu gehören Handelsbarrieren, Zölle und Beschränkungen von Finanztransaktionen. Sie zielen darauf ab, das Ziel durch die Störung seiner Wirtschaft unter Druck zu setzen. Beispielsweise durch die Sperrung des Zugangs zu internationalen Bankensystemen oder die Verhängung von Import- und Exportkontrollen. Strafrechtliche Konsequenzen entstehen jedoch, wenn diese Sanktionen von einer bestimmten Person verletzt werden oder wenn bestimmte Unternehmen mit der verbotenen Person Geschäfte tätigen.
• Diplomatische Sanktionen: Diese beinhalten die Reduzierung oder den Abbruch diplomatischer Beziehungen, beispielsweise die Schließung von Botschaften oder die Ausweisung von Diplomaten. Diplomatische Sanktionen signalisieren Missbilligung und isolieren das Ziel auf internationaler Ebene.
• Militärische Sanktionen: Dazu gehören Waffenembargos oder Beschränkungen der Militärhilfe. Militärische Sanktionen zielen darauf ab, die Verteidigungsfähigkeit des Ziels zu schwächen.
• Reisesanktionen: Diese schränken die Bewegungsfreiheit von Personen, typischerweise wichtigen Führungspersönlichkeiten oder Beamten, durch Reiseverbote oder Visabeschränkungen ein.
• Sektorale Sanktionen: Diese zielen auf bestimmte Wirtschaftssektoren ab, wie Energie, Finanzen oder Technologie. Beispielsweise das Verbot von Investitionen in den Ölsektor eines Landes.

Zwecke der Sanktionen

1. Verhaltensänderung: Sanktionen werden eingesetzt, um eine Verhaltensänderung zu erzwingen, beispielsweise die Beendigung von Menschenrechtsverletzungen, der Verbreitung von Atomwaffen oder militärischer Aggression.
2. Bestrafung: Sie dienen als Strafmaßnahme für Handlungen, die von der internationalen Gemeinschaft als inakzeptabel erachtet werden, wie Terrorismus oder Verstöße gegen das Völkerrecht.
3. Abschreckung: Sanktionen wirken abschreckend, um zukünftige Handlungen zu verhindern, indem sie die Folgen bestimmten Verhaltens aufzeigen.
4. Signalisierung: Sie signalisieren Missbilligung und lenken die internationale Aufmerksamkeit auf die Handlungen des Ziellandes, was oft zu breiterer Unterstützung für die Position des sanktionierenden Landes führt.

Wirksamkeit und Herausforderungen

Die Wirksamkeit von Sanktionen ist unterschiedlich. Sie können zwar gewünschte Veränderungen bewirken, ihr Erfolg hängt jedoch von Faktoren wie dem Grad der internationalen Unterstützung, der Widerstandsfähigkeit des Ziels und dem Vorhandensein alternativer Ressourcen oder Märkte ab. Sanktionen können auch unbeabsichtigte Folgen haben, wie etwa humanitäre Auswirkungen auf die Zivilbevölkerung, wirtschaftliche Not und die Möglichkeit, dass das Ziel sich widersetzt.

Zusammenfassend lässt sich sagen, dass Sanktionen ein vielschichtiges Instrument der internationalen Beziehungen sind, um verschiedene politische und sicherheitspolitische Ziele zu erreichen. Ihre Umsetzung erfordert sorgfältige Abwägung, um die beabsichtigten Auswirkungen gegen mögliche negative Auswirkungen abzuwägen. Unterschiedliche Sanktionsregime haben jedoch Maßstäbe für den Umgang mit Sanktionsproblemen im Einzelfall gesetzt.

Bei welchen Arten von Sanktionen können wir Ihnen helfen?

Als auf Sanktionsfälle spezialisierte Anwaltskanzlei unterstützen wir Mandanten bei der Bewältigung verschiedener Arten von Sanktionen internationaler Organisationen und einzelner Länder. Zu diesen Sanktionen gehören unter anderem:

1. OFAC
2. Zuständige EU-Behörden
3. Zuständige britische Behörden
4. Andere Länder und Behörden (mit Ausnahme der autoritären Länder)

Wirtschaftliche und finanzielle Sanktionen:

1. Vermögenssperren: Beschränkungen der Bewegung oder des Zugangs zu Finanzvermögen bestimmter Personen, Unternehmen oder Länder.
2. Bankbeschränkungen: Beschränkungen von Finanztransaktionen, des Zugangs zu Bankdienstleistungen und der Korrespondenzbankbeziehungen.
3. Investitionsverbote: Verbot von Investitionen in bestimmte Länder, Branchen oder Unternehmen.
4. Kredit- und Darlehensbeschränkungen: Beschränkungen des Zugangs zu Finanzmärkten und Ressourcen wie Darlehen, Krediten oder anderen finanziellen Hilfen für bestimmte Personen, Unternehmen oder Länder.

Handelssanktionen:

1. Import- und Exportbeschränkungen: Verbote oder Beschränkungen der Ein- und Ausfuhr von Waren, Dienstleistungen und Technologien in oder aus sanktionierten Ländern oder Einrichtungen.
2. Embargos: Umfassende Handelsverbote mit bestimmten Ländern, einschließlich Verbote der Ein- und Ausfuhr aller Waren und Dienstleistungen.
3. Zölle und Quoten: Einführung von Zöllen oder Quoten auf bestimmte Waren aus bestimmten Ländern.
4. Beschränkungen für Güter mit doppeltem Verwendungszweck: Kontrollen der Ausfuhr von Gütern und Technologien, die sowohl zivil als auch militärisch genutzt werden.

Sektorale Sanktionen:

1. Energiesektor: Beschränkungen für Transaktionen und Investitionen im Energiesektor, einschließlich der Öl-, Gas- und Kohleindustrie.
2. Verteidigungs- und Sicherheitssektor: Verbot des Verkaufs oder der Weitergabe von Waffen, militärischer Ausrüstung und damit verbundenen Dienstleistungen.
3. Finanzsektor: Sanktionen gegen bestimmte Finanzinstitute, die deren internationale Geschäftstätigkeit einschränken.

Sanktionen gegen Einzelpersonen und Unternehmen:

1. Reiseverbote: Reiseverbote für bestimmte Personen, die ihnen die Einreise in bestimmte Länder oder die Durchreise durch diese verwehren.
2. Bestimmungslisten: Eintragung von Personen und Unternehmen in Sanktionslisten wie der Specially Designated Nationals (SDN)-Liste, der konsolidierten EU-Liste und der britischen Sanktionsliste.
3. Sekundärsanktionen: Sanktionen gegen Dritte, die verbotene Transaktionen mit bestimmten Personen oder Unternehmen durchführen.

Sanktionen im Bereich Menschenrechte und Korruptionsbekämpfung:

1. Sanktionen nach dem Magnitsky Act: Gezielte Sanktionen gegen Personen und Organisationen, die an Menschenrechtsverletzungen oder Korruption beteiligt sind.
2. Sanktionen bei Menschenrechtsverletzungen: Maßnahmen gegen Personen und Organisationen, die für schwere Menschenrechtsverletzungen verantwortlich sind, darunter Folter, außergerichtliche Hinrichtungen und willkürliche Inhaftierungen.

Cyber-Sanktionen:

1. Sanktionen für Cyberangriffe: Maßnahmen gegen Personen, Unternehmen und Länder, die an schwerwiegenden Cyberangriffen und Cyberspionage-Aktivitäten beteiligt sind.

Sanktionen gegen bestimmte Branchen:

1. Sanktionen im See- und Schifffahrtsbereich: Einschränkungen der Schifffahrtsaktivitäten, einschließlich des Verbots der Erbringung von Dienstleistungen für sanktionierte Schiffe und Häfen.
2. Sanktionen im Luftverkehr: Verbot des Verkaufs, der Vermietung oder der Bereitstellung von Flugzeugen und damit verbundener Dienstleistungen an bestimmte Länder oder Einrichtungen.

Geldwäschebekämpfung

Sanktionen im Bereich der Geldwäschebekämpfung (AML) sind vielfältig und können auf verschiedenen Ebenen angewendet werden, darunter auf individueller, organisatorischer und nationaler Ebene, um grenzüberschreitende Transaktionen einzuschränken. Hier sind einige gängige Arten von Sanktionen im Rahmen der Geldwäschebekämpfung: Geldstrafen, Strafanzeigen, Compliance-Anforderungen, Geschäftsbeschränkungen, Einfrieren und Einziehung von Vermögenswerten, sektorale Sanktionen und internationale Sanktionen.

Vorteile unserer Anwälte

Wenn Sie sich für eine fachkundige Beratung zur Bekämpfung internationaler Sanktionen an uns wenden, bietet dies mehrere wichtige Vorteile:

• Expertise in komplexen Regulierungen
• Navigationsfähigkeiten im Völkerrecht
• Strategische Prozessführung
• Risikomanagement
• Rechtsvertretung und Verhandlung
• Präventive Beratung und Compliance
• Koordination mehrerer Gerichtsbarkeiten

Durch die Spezialisierung auf diesen Nischenbereich können die Anwälte unserer Kanzlei gezielte und wirksame Rechtslösungen anbieten, die für die Navigation und Bekämpfung der oft politisierten und sich rasch verändernden Landschaft internationaler Sanktionen von entscheidender Bedeutung sind.

Wer in unserem Rechtsteam bearbeitet Sanktionsfälle?

Anatoly Yarovyi ist ein erfahrener Rechtsanwalt mit Spezialisierung auf internationales Recht und konzentriert sich auf die Betreuung vermögender Privatpersonen. Er ist erfahren in der Führung komplexer Rechtsstreitigkeiten, Schiedsverfahren und Rechtsberatung in verschiedenen Rechtsräumen. Sebastian ist anerkannt für seine Expertise im Sanktionsrecht und internationalen Strafrecht und gewährleistet den Schutz der Vermögenswerte und Rechte seiner Mandanten. Seine Erfahrung umfasst das Gesellschafts- und Zivilrecht und er ist bekannt für seine erfolgreiche Navigation durch die Komplexität globaler Sanktionen und rechtlicher Rahmenbedingungen, einschließlich des Menschenrechtsrechts.

Unsere Fälle und Erfolge

Als auf Sanktionsfälle spezialisiertes Anwaltsteam sind wir stolz darauf, einige unserer jüngsten Erfolge bei der Bearbeitung komplexer Sanktionsfragen in verschiedenen Rechtsräumen, darunter dem Office of Foreign Assets Control (OFAC) in den USA, der Europäischen Union (EU) und dem Vereinigten Königreich (UK), vorzustellen. Dank unserer Expertise und unseres strategischen Ansatzes konnten wir für unsere Mandanten bedeutende Erfolge erzielen und sicherstellen, dass ihre Unternehmen ohne die Belastung ungerechtfertigter Sanktionen operieren können.

OFAC: Delisting sichern durch umfassende VertretungOFAC: Delisting sichern durch umfassende Vertretung

Einer unserer bemerkenswerten Fälle betraf einen Mandanten aus Israel, der aufgrund angeblicher Geschäftsbeziehungen mit venezolanischen Unternehmen im Öl- und Gassektor auf die Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (SDN) des OFAC gesetzt wurde. Unser Team prüfte die zugrunde liegenden Vorwürfe sorgfältig und identifizierte wesentliche Ungenauigkeiten in den gegen unseren Mandanten vorgelegten Beweisen. Wir reichten einen überzeugenden Antrag auf Delisting ein. Unsere Bemühungen führten dazu, dass das OFAC unseren Mandanten von der SDN-Liste strich, wie in der aktualisierten Sanktionsliste vom 7. Juni 2024 angekündigt (Quelle: OFAC Recent Actions (OFAC)).

EU: Erfolgreiche Anfechtung von Sanktionen vor dem Gericht

In der EU vertraten wir einen Mandanten aus Liechtenstein vor dem Gericht der Europäischen Union in einer Anfechtung restriktiver Maßnahmen gemäß der Verordnung (EU) Nr. 269/2014 des Rates wegen angeblicher Beihilfe zur Umgehung von Sanktionen und Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche durch Vermögensverschiebungen. Das Gericht der Europäischen Union entschied zugunsten unseres Mandanten und ordnete die Aufhebung der restriktiven Maßnahmen an. Dies war ein bedeutender Erfolg und ein Präzedenzfall für künftige Fälle.

In welchen Ländern und Rechtsräumen bearbeiten wir Sanktionsfälle?

Unsere Kanzlei bearbeitet Sanktionsfälle in einer Vielzahl von Rechtsräumen, darunter in wichtigen globalen Finanzzentren und strategisch wichtigen Regionen. Dazu zählen die EU, Großbritannien, die USA, die VAE (Dubai), Zypern, der Nahe Osten, China, Singapur, Japan, Afrika und Südamerika.

Wir bieten umfassende Rechtsberatung zur Einhaltung internationaler und nationaler Sanktionsvorschriften und unterstützen unsere Mandanten bei der Bewältigung der komplexen Rechtslage in diesen unterschiedlichen Rechtsräumen. Wir beraten unsere Mandanten auch zu den Folgen von Verstößen gegen Handelssanktionen und Lizenzanträgen in verschiedenen Ländern.

Rechtliche Gründe zur Verteidigung gegen Wirtschaftssanktionen

Die Verteidigung gegen Wirtschaftssanktionen kann je nach Gerichtsbarkeit, Art der Sanktionen und den Besonderheiten des Falles verschiedene rechtliche Argumente und Begründungen beinhalten. Im Allgemeinen können rechtliche Verteidigungen auf Argumente wie ein ordnungsgemäßes Verfahren, Verhältnismäßigkeit, Nichtdiskriminierung, Menschenrechte und die Rechtmäßigkeit der Sanktionen selbst gestützt werden. Hier sind die wichtigsten rechtlichen Grundlagen und Dokumente, die diese Frage typischerweise regeln:

1. Charta der Vereinten Nationen (UN)

Artikel 41: Dieser Artikel erlaubt dem UN-Sicherheitsrat, Maßnahmen ohne Einsatz von Waffengewalt, einschließlich Wirtschaftssanktionen, zu verhängen, um den internationalen Frieden und die internationale Sicherheit zu wahren oder wiederherzustellen.

Artikel 103: Legt fest, dass Verpflichtungen aus der UN-Charta Vorrang vor anderen internationalen Abkommen haben.

2. Abkommen der Welthandelsorganisation (WTO)

Allgemeines Zoll- und Handelsabkommen (GATT): Die Artikel I (Meistbegünstigung), III (Inländerbehandlung bei internen Steuern und Regelungen) und XI (Allgemeine Beseitigung quantitativer Beschränkungen) können zur Anfechtung diskriminierender oder übermäßig restriktiver Handelssanktionen herangezogen werden.

Artikel XXI (Sicherheitsausnahmen): Erlaubt Ausnahmen von den GATT-Verpflichtungen aus Gründen der nationalen Sicherheit, obwohl dies oft ein umstrittener Bereich ist.

3. Recht der Europäischen Union

Verordnung (EG) Nr. 881/2002 des Rates: Bietet den EU-Rahmen für die Verhängung von Sanktionen.

Europäische Menschenrechtskonvention (EMRK): Insbesondere Artikel 6 (Recht auf ein faires Verfahren) und Artikel 1 des Protokolls Nr. 1 (Schutz des Eigentums) können zur Anfechtung der Verhängung von Sanktionen herangezogen werden.

Nordamerikanisches Freihandelsabkommen (NAFTA) / Abkommen USA-Mexiko-Kanada (USMCA)

Bietet Streitbeilegungsmechanismen, um als unfair oder diskriminierend empfundene Sanktionen anzufechten.

4. Nationale Gesetze (z. B. USA)

International Emergency Economic Powers Act (IEEPA): Erlaubt dem Präsidenten, den Handel nach Ausrufung eines nationalen Notstands als Reaktion auf eine ungewöhnliche und außergewöhnliche Bedrohung zu regulieren. Vorschriften des Office of Foreign Assets Control (OFAC): Setzt Wirtschafts- und Handelssanktionen auf Grundlage der US-Außenpolitik und der nationalen Sicherheitsziele durch.

5. Menschenrechtsgesetze

Allgemeine Erklärung der Menschenrechte (AEMR): Obwohl nicht rechtsverbindlich, bietet sie eine Grundlage für die Argumentation gegen Sanktionen, die grundlegende Menschenrechte verletzen.

Internationaler Pakt über bürgerliche und politische Rechte (IPBPR): Artikel 14 (Recht auf ein faires Verfahren) und 17 (Recht auf Privatsphäre) können relevant sein.

1. Charta der Vereinten Nationen (UN)

Artikel 41: Dieser Artikel erlaubt dem UN-Sicherheitsrat, Maßnahmen ohne Einsatz von Waffengewalt, einschließlich Wirtschaftssanktionen, zu verhängen, um den internationalen Frieden und die internationale Sicherheit zu wahren oder wiederherzustellen.

Artikel 103: Legt fest, dass Verpflichtungen aus der UN-Charta Vorrang vor anderen internationalen Abkommen haben.

2. Abkommen der Welthandelsorganisation (WTO)

Allgemeines Zoll- und Handelsabkommen (GATT): Die Artikel I (Meistbegünstigung), III (Inländerbehandlung bei internen Steuern und Regelungen) und XI (Allgemeine Beseitigung quantitativer Beschränkungen) können zur Anfechtung diskriminierender oder übermäßig restriktiver Handelssanktionen herangezogen werden.

Artikel XXI (Sicherheitsausnahmen): Erlaubt Ausnahmen von den GATT-Verpflichtungen aus Gründen der nationalen Sicherheit, obwohl dies oft ein umstrittener Bereich ist.

3. Recht der Europäischen Union

Verordnung (EG) Nr. 881/2002 des Rates: Bietet den EU-Rahmen für die Verhängung von Sanktionen.

Europäische Menschenrechtskonvention (EMRK): Insbesondere Artikel 6 (Recht auf ein faires Verfahren) und Artikel 1 des Protokolls Nr. 1 (Schutz des Eigentums) können zur Anfechtung der Verhängung von Sanktionen herangezogen werden.

Nordamerikanisches Freihandelsabkommen (NAFTA) / Abkommen USA-Mexiko-Kanada (USMCA)

Bietet Streitbeilegungsmechanismen, um als unfair oder diskriminierend empfundene Sanktionen anzufechten.

4. Nationale Gesetze (z. B. USA)

International Emergency Economic Powers Act (IEEPA): Erlaubt dem Präsidenten, den Handel nach Ausrufung eines nationalen Notstands als Reaktion auf eine ungewöhnliche und außergewöhnliche Bedrohung zu regulieren. Vorschriften des Office of Foreign Assets Control (OFAC): Setzt Wirtschafts- und Handelssanktionen auf Grundlage der US-Außenpolitik und der nationalen Sicherheitsziele durch.

5. Menschenrechtsgesetze

Allgemeine Erklärung der Menschenrechte (AEMR): Obwohl nicht rechtsverbindlich, bietet sie eine Grundlage für die Argumentation gegen Sanktionen, die grundlegende Menschenrechte verletzen.

Internationaler Pakt über bürgerliche und politische Rechte (IPBPR): Artikel 14 (Recht auf ein faires Verfahren) und 17 (Recht auf Privatsphäre) können relevant sein.

1. UN-Sanktionen

Die UN verhängen Sanktionen als Instrument zur Durchsetzung des Völkerrechts und zur Wahrung oder Wiederherstellung des internationalen Friedens und der internationalen Sicherheit. Diese Sanktionen werden vom UN-Sicherheitsrat genehmigt und können verschiedene Formen annehmen, die auf spezifische Konflikte oder Bedrohungen zugeschnitten sind.

Beispiele: Waffenembargos, Reiseverbote, Vermögenssperren, Rohstoffbeschränkungen, sektorale Sanktionen.

UN-Sanktionen sind nicht strafend und zielen darauf ab, diplomatische und friedliche Konfliktlösungen zu unterstützen. Sie sind oft mit Ausnahmen versehen, um negative humanitäre Auswirkungen zu minimieren, und werden regelmäßig überprüft und an die jeweilige Situation angepasst.

2. EU-Sanktionen

Die Europäische Union (EU) setzt Sanktionen als Instrument zur Erreichung der Ziele ihrer Gemeinsamen Außen- und Sicherheitspolitik (GASP) ein. Diese Sanktionen können sich gegen Länder, Organisationen oder Einzelpersonen richten und sollen den internationalen Frieden und die Sicherheit fördern, die Demokratie wahren und die Menschenrechte verteidigen. Die Sanktionen der EU orientieren sich in der Regel an den Maßnahmen der UN und gehen manchmal darüber hinaus, um spezifische Anliegen der EU zu berücksichtigen.

Zum Beispiel: Diplomatische Sanktionen, Wirtschafts- und Finanzsanktionen, Handelsbeschränkungen, Reisebeschränkungen, Waffenembargos.

3. Britische Sanktionen

Das Vereinigte Königreich setzt im Rahmen seiner Außenpolitik und seiner nationalen Sicherheitsstrategie eine Vielzahl von Sanktionen und Exportkontrollen ein, insbesondere nach seinem Austritt aus der Europäischen Union mit der Einführung eines autonomen Sanktionsregimes. Britische Sanktionen sollen Verstöße gegen das Völkerrecht, Menschenrechtsverletzungen und andere Bedrohungen des internationalen Friedens und der Sicherheit verhindern und darauf reagieren.

Zum Beispiel: Finanzsanktionen, Handelsbeschränkungen, Reiseverbote, Waffenembargos, Schifffahrts- und Flugbeschränkungen.

4. Sanktionen des chinesischen Finanzministeriums

Chinas Umgang mit internationalen Sanktionen unterscheidet sich oft von dem westlicher Länder wie den Vereinigten Staaten oder den Mitgliedern der Europäischen Union. China war bei der Anwendung einseitiger Sanktionen typischerweise zurückhaltender. In den letzten Jahren hat China jedoch begonnen, ein eigenes Sanktionsregime zu entwickeln und umzusetzen, vor allem als Gegenmaßnahme zu Handlungen ausländischer Regierungen, die Peking als Eingriff in seine nationale Souveränität oder als Schädigung seiner Interessen ansieht.

Beispiele: Unternehmensbeschränkungen, diplomatische Maßnahmen, Reiseverbote, Waffenembargos sowie Schifffahrts- und Flugbeschränkungen.

5. Sanktionen des australischen Außenministeriums (DFAT)

Das australische Außenministerium (DFAT) verwaltet das australische Sanktionsregime. Die australischen Sanktionen sind ein zentrales Instrument der australischen Außenpolitik und nationalen Sicherheitsstrategie. Sie sollen das Verhalten beeinflussen, internationale Normen einhalten und die nationalen Interessen Australiens schützen. Australische Sanktionen können multilateral sein und durch internationale Organisationen wie die UN verhängt werden. Australien kann auch autonom Sanktionen verhängen, indem es Sanktionen allein oder in Abstimmung mit anderen Ländern verhängt.

Beispiele: Einfrieren von Vermögenswerten, Beschränkungen von Finanztransaktionen, Ein- und Ausfuhrbeschränkungen sowie sektorale Sanktionen.

6. Kanadas SEMA-Sanktionen

Kanada verwaltet seine internationalen Sanktionen auf Grundlage des Special Economic Measures Act (SEMA). Dieser erlaubt es der Regierung, Sanktionen als Reaktion auf Verletzungen des internationalen Friedens und der internationalen Sicherheit zu verhängen, die zu schweren internationalen Krisen führen. SEMA-Sanktionen sind Teil des umfassenderen internationalen politischen Instrumentariums Kanadas und werden häufig in Abstimmung mit Maßnahmen internationaler Organisationen wie den Vereinten Nationen oder in Partnerschaft mit Verbündeten wie den Vereinigten Staaten und der Europäischen Union umgesetzt.

Beispiele: Einfrieren von Vermögenswerten, Verbote von Finanztransaktionen, Ein- und Ausfuhrverbote, sektorale Sanktionen und Verbote bestimmter Aktivitäten.

7. OFAC-US-Sanktionen

Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) ist eine Finanzaufsichtsbehörde des US-Finanzministeriums. Sie verwaltet und setzt Wirtschafts- und Handelsbeschränkungen auf Grundlage der US-Außenpolitik und der nationalen Sicherheitsziele durch. OFAC-Sanktionen richten sich gegen andere Länder, Regime, Terroristen, internationale Drogenhändler, Personen, die an Aktivitäten im Zusammenhang mit der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen beteiligt sind, und andere Bedrohungen der nationalen Sicherheit, Außenpolitik oder Wirtschaft der Vereinigten Staaten.

Umfassende Sanktionen:

• Diese Sanktionen richten sich gegen ganze Länder und umfassen breit angelegte Handelsembargos gegen bestimmte Länder. Nordkorea und der Iran sind Beispiele für solche Länder.

Selektive Sanktionen:

• Sektorale Sanktionen: Sie zielen auf bestimmte Wirtschaftssektoren eines Landes ab, beispielsweise den russischen Energie- oder Finanzsektor.
• Handelsbeschränkungen: Einfuhr- oder Ausfuhrverbote für bestimmte Waren, Technologien oder Dienstleistungen, insbesondere für militärische und Dual-Use-Güter.

Finanzielle Sanktionen:

• Vermögenssperren: Einfrieren der Vermögenswerte von Regierungen, Unternehmen oder Personen, die eine Bedrohung für US-Interessen darstellen.
• Transaktionsverbote: Verbot von Transaktionen, an denen US-Bürger beteiligt sind oder die über das US-Finanzsystem abgewickelt werden, einschließlich bestimmter Arten von Finanzhilfen.

Reiseverbote:

• Einreisebeschränkungen in die Vereinigten Staaten für Personen, die gegen US-Interessen verstoßen, einschließlich Menschenrechtsverletzungen und Korruption.

Listenbasierte Sanktionen:

• Specially Designated Nationals (SDN)-Liste: Personen und Unternehmen, die sich im Besitz oder unter der Kontrolle von Zielländern befinden oder für diese oder in deren Namen handeln, werden auf diese Liste gesetzt. Ihre Vermögenswerte werden grundsätzlich gesperrt, und US-Bürgern ist der Handel mit ihnen grundsätzlich untersagt.
• Sectoral Sanctions Identifications (SSI)-Liste: Unternehmen, die in vom Finanzminister per Executive Order festgelegten Wirtschaftssektoren tätig sind.

Sekundäre Sanktionen:

• Dies sind Sanktionen, die gegen Nicht-US-Bürger für bestimmte Verhaltensweisen in Bezug auf Zielländer verhängt werden. Die Nicht-US-Bürger haben zwar keine direkte Verbindung zu den USA, können aber dennoch für ihre Handlungen bestraft werden.

Welche Länder verhängen die härtesten Sanktionen?

Land	Beispiele für verhängte Sanktionen
Vereinigte Staaten	Wirtschaftssanktionen gegen Iran, Kuba, Venezuela, Nordkorea, Russland und Syrien sowie gezielte Sanktionen gegen Personen und Organisationen, die mutmaßlich an illegalen Aktivitäten wie Terrorismus, Drogenhandel und Menschenrechtsverletzungen beteiligt sind.
Europäische Union	Wirtschaftssanktionen gegen Russland, Belarus und Nordkorea sowie gezielte Sanktionen gegen Personen und Organisationen, die an Menschenrechtsverletzungen, Terrorismus und Cyberangriffen beteiligt sind.
Vereinigtes Königreich	Wirtschaftssanktionen gegen Russland, Iran, Syrien und Nordkorea sowie gezielte Sanktionen gegen Personen und Organisationen, die an Menschenrechtsverletzungen und Korruption beteiligt sind.
Kanada	Wirtschaftssanktionen gegen Russland, Iran, Venezuela und Myanmar sowie gezielte Sanktionen gegen Personen und Organisationen, die an Menschenrechtsverletzungen und Korruption beteiligt sind.
Australien	Wirtschaftssanktionen gegen Russland, Iran, Nordkorea und Myanmar sowie gezielte Sanktionen gegen Personen und Organisationen, die an Menschenrechtsverletzungen und Korruption beteiligt sind.
China	Wirtschaftssanktionen gegen Nordkorea und Taiwan sowie gezielte Sanktionen gegen Personen und Organisationen, die an Terrorismus und Menschenrechtsverletzungen beteiligt sind.
Russland	Wirtschaftssanktionen gegen die Vereinigten Staaten, die Europäische Union, Kanada und die Ukraine sowie gezielte Sanktionen gegen Personen und Unternehmen, die an Aktivitäten beteiligt sind, die die nationale Sicherheit Russlands bedrohen.

Was tun, wenn Sie sanktioniert werden?

Wenn Sie oder Ihre Organisation Sanktionen ausgesetzt sind, sollten Sie verschiedene Maßnahmen ergreifen, um die Situation effektiv zu bewältigen. Zunächst sollten Sie Rechtsberatung einholen. Wenden Sie sich an Rechtsexperten, die auf internationales Recht und Sanktionen spezialisiert sind. Ein erfahrener Anwalt kann Sie bei der Auslegung der Sanktionen unterstützen, Sie hinsichtlich der Einhaltung der Sanktionen beraten und Sie durch die rechtlichen Komplexitäten führen, die entstehen können.

Wenn Sie die Sanktionen für ungerechtfertigt oder falsch halten, können Ihnen die Sanktionsanwälte helfen, diese anzufechten. Dies kann Rechtsmittel innerhalb der Sanktionsgerichtsbarkeit oder Klagen vor nationalen oder internationalen Gerichten umfassen.